《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。* p5 e1 g( ^. v: n8 R5 Q
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载,已做隐藏处理，回复帖子即可查看、下载！518外汇网小编推荐：《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
/ {' z) M, b7 s. I( J: p《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载3 N" V( J! c" H: e9 T. y
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
% F9 u% T1 t# @ \
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载# E/ j/ S9 M, z3 X; q1 P
第一章欧盟证券监管体系简介／1 * v% M; J6 F& J0 ~9 k# {4 A% N9 N
第一节欧盟证券市场与监管／1
/ t1 F5 q! p& |一、欧洲证券监管的历史演进／1 1 f6 q9 z }5 h' m# W5 ^: H
二、金融投资服务计划／4
P. E" c" A; h" R& ?三、欧洲层面上的协调与整合／9
/ y( r$ j9 b. Y+ I, G* \第二节欧盟证券监管立法框架／14 * O7 D( a- S U: v' ]& ~
一、市场监管环境／14
% s* q3 j! P& x' h B9 x- V二、立法框架的发展进程／17
, A; L* n u9 b6 g" G4 e& k. y: ]三、莱姆法鲁西立法程序框架／23 0 p- r; s' B5 x7 N! k/ t/ A* r
第三节欧盟证券监管的实施体系／30 ) o) V( Q% ^5 U( x* G
一、监管实施环境／30 2 a; X) w1 r8 O% @
二、监管实施体系的特点／34 e* ~6 _# J( Z e) B& E4 g0 ]' f
三、欧洲层面上的监管实施／38 " h7 u0 `! ~ V' b1 J
第二章证券投资服务监管概述／46
4 F0 f; u, Q( f; m( h* z第一节证券投资服务监管的基本原理／46
1 A. g) L2 {9 g7 D3 N% Q一、监管的理论依据／46
# H! f& d7 p6 R" J# k二、投资服务监管的主要手段／47 - C0 v7 ^9 Y; @ s6 t
三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48
% T; B4 ~( P9 ~第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49
: v1 e5 x% X; L& ^9 h+ }一、早期的探索／49
+ e$ m9 `+ z0 b二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51
6 }9 t$ \& O) D* h- E三、向金融工具市场指令的过渡／53 8 \4 c" c3 J( W% y
第三节金融工具市场指令／56 2 M. w7 B, M! [8 k
一、金融工具市场指令的形成与实施／56
5 Y2 w, f3 M! e& k; b二、金融市场工具下的主要监管机制／58
4 j2 r! [* f% m, Y" h( u( \三、金融工具市场指令的不足与修正／62 $ ]' b* U" W" D% p- I
第三章欧盟证券投资服务准入监管／67
6 u. a/ \# @7 Q第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67 ' ?7 L1 O- \& L
一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67
j& e; i7 D" V6 @, m二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70 3 ~4 p' W f, M& r' r9 ~
三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73 + v8 e! }- Q4 A* }1 |7 e2 N5 n9 E
第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75
8 }1 ^: i# K/ N' x; W! {1 i一、适用范围／75
8 q) _ x$ k# O. Z: h$ Z二、核准授权程序／82
1 D4 s2 w' @0 L三、证券投资服务准入机制的协调整合／88 7 J& }) V( R9 _0 Q+ R; t6 k- o6 Q7 ^
第三节证券投资服务准入机制的实施／93
|$ E9 v m+ _$ H, o1 G" U0 l7 s一、基本实施框架／93
6 \# s* O! Q6 d! r: Z5 h二、主要的监管实施机关／94
' L* { E1 o% s D6 n/ |三、监管职能机关之间的协调合作／97
( `5 W4 }; e& ?3 I第四章预防性审慎监管机制／99 . z& P6 K/ d. x
第一节审慎监管机制概述／99 , l7 P. F, ?! t1 o
一、预防性审慎监管机制的发展演进／99 " R+ j# K- Z N
二、审慎监管的基础性理论依据／103 8 r3 l$ m8 J8 L5 J
三、审慎监管的基本目标和手段／104 6 q ]+ F1 }. v) K8 f. Q4 f
第二节资本充足率监管／106
- @! c. E+ D( _& S一、资本充足率监管的理论依据／106
5 K- I0 F% `( w, C5 Z9 B二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107 ! A* d! W2 T6 c2 e) \6 D4 Y
三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109
' K9 L5 @3 I0 W7 V F/ h- x第三节组织结构与所有权控制监管／114
* ~! y3 d s6 F# |+ P一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114 2 d- O' Y0 b9 l- Y
二、有关所有权控制的审慎监管机制／122 2 ^" q- C# r* q: x
第四节利益冲突监管／125 # |* z* p0 X& S# B$ @. y
一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125 - }) Q# w; S& w- F" s
二、主要的利益冲突监管机制／130 1 l5 g# u) b5 Q* K
三、对欧盟利益冲突机制的评价／134 - w* |4 Z! Z" Q4 p4 ]+ `# I
第五章市场看门人监管机制／136
$ k; N% k3 k \6 W+ t- ]$ p第一节市场监管机制概况／136 9 r' y8 `) G1 S" U0 m
一、市场主体进行监管的市场环境／136 , b- L5 i: f. m- U" W
二、基本的市场监管机制／138 2 r8 f3 D2 _: Y% |* B8 A& N
第二节主要的市场监管机制／141 $ w( q6 z0 H* o7 n7 a# N
一、投资建议指令下的市场监管机制／141 8 z0 w* Y+ g0 T7 B \! ^
二、市场滥用指令下的市场监管机制／145
# P# w( M/ `. S& ^7 C G; w, Z三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146
, X: u: x0 j; M; _; U' T# f# J3 }第三节投资分析师监管机制／153 & o q0 n7 s- E# O0 z4 D1 D
一、投资分析师机制的发展演进／153 9 B4 C: v: z# D: q3 N
二、投资分析师机制的特点与缺陷／155
, p8 }) F# Q& H" i4 ?三、投资分析师机制的基本构建／158 1 q t/ y) O9 W1 q" Z4 M
第六章保护性监管机制／162 / \% M2 i1 |* D+ z
第一节保护性监管机制概述／162 9 Q; ]* I/ z2 g( T7 z
一、保护性监管原理／162
" I5 w+ J4 Y; d二、制度范畴分析／163
2 h; W& i- A; `' X/ ^) ~/ o三、保护性监管机制的构建与整合／163
& V. J5 s* l' n4 x! }! r5 e2 t& u/ N第二节保护性监管机制的发展演进／168 1 `7 u) }& x3 }0 s# g3 G% M% K
一、制度的起源／168 % }' |% ^. K4 G( k# ]+ Y% E% D4 Q
二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168 ) z3 e; S# R( J( p! s/ Z
三、保护性监管机制的正式形成与实施／169 + I7 o1 H9 z" |, ? L
第三节业务操作规则指令／170
2 D0 r# Z1 L8 V4 M一、业务操作规则指令简介／170
( a# [( P' m9 Q二、基本监管构架／172 3 I4 Q6 s. T8 m8 t: d! K' V, Q1 x
三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175
. }4 z m) q; y4 r四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180 W, x3 s$ b7 v# c- S/ |" p4 q
第七章投资者赔偿机制／185 6 J- b- m" @! O. F6 F: L
第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185
' @! T. P. R' Y, m9 n c一、理论依据／185
# ]6 K g/ Q: @# `1 _二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188 a; g! R" V) k/ e8 X
三、投资者赔偿机制的发展演进／191 2 g) H. }7 G& G8 m5 g
第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193 6 d& c1 f/ k& U6 z* g
一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193 & ]. z. [( u& @& `
二、投资者赔偿机制的适用范围／196
. n m# t; n7 _7 d三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199
* Q8 {. m+ |$ w; K1 z8 \, u# A第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201 . s" m' e7 W$ C* |4 u
一、投资者赔偿的启动机制／201 $ u! ]0 q& H8 M% k
二、投资者赔偿的支付机制／203
. p' u& G9 v1 H/ [ Z三、投资者赔偿计划的管理／209
9 f' H" ~! e- c2 Z. s5 K四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／212
# `3 V5 y; M% o- W# _5 m e
4 I7 { o( S) n( y8 r, f h9 W* q518外汇网--是一家专门提供外汇交易平台免费学习的专业化518外汇交易论坛、外汇开户、炒外汇入门，如何炒外汇，外汇培训，外汇学习，提供外汇交易教程，外汇视频教程，外汇基础知识，外汇交易策略. 炒外汇工具，MT4技术指标、外汇技术指标分析，外汇书籍下载 ,外汇赠金活动，十大外汇平台，外汇投资高手，外汇技术面分析技巧，外汇基本面分析技巧，黄金分析软件，主要是以公平公正的角度传达做外汇需要的心态 技巧。免费共享各种外汇交易投资策略，提供新鲜的外汇交易资讯和公平，透明的外汇交易平台。《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载' `( U6 z( _9 }' n8 [; ?. W( S# \. C, ?9 ^
1 v3 P( v) `' m6 ^4 w& c/ W5 O
|
广告
广告
广告
