《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载

《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。
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( z5 s6 c9 ?* f《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
第一章欧盟证券监管体系简介／1
第一节欧盟证券市场与监管／1
一、欧洲证券监管的历史演进／1
6 w, q# X% e. N) ]( Z5 K二、金融投资服务计划／4
) m% i, _8 L$ D4 i三、欧洲层面上的协调与整合／9
第二节欧盟证券监管立法框架／14
+ J" |- E& y9 a* Z! x3 T一、市场监管环境／14
二、立法框架的发展进程／17
; Y6 t" ^0 A% _- K三、莱姆法鲁西立法程序框架／23
% a" R' A2 I0 B$ v. o9 ^第三节欧盟证券监管的实施体系／30
# Y$ d1 z! l- V! L7 R8 P一、监管实施环境／30
二、监管实施体系的特点／34
三、欧洲层面上的监管实施／38
第二章证券投资服务监管概述／46
第一节证券投资服务监管的基本原理／46
一、监管的理论依据／46
4 W( x2 M' l# A4 K2 a- ^- y# v7 F二、投资服务监管的主要手段／47
三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48
. \1 K; W+ a$ y1 N! r' h/ q  S4 k, P第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49
3 y0 Y+ q' @- T一、早期的探索／49
二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51
三、向金融工具市场指令的过渡／53
/ m7 \: p/ w; M" }第三节金融工具市场指令／56
1 M( ~7 X# Y# c5 P5 P3 y一、金融工具市场指令的形成与实施／56
+ p* ]5 c$ q  n- k( F二、金融市场工具下的主要监管机制／58
  v, X5 l" ?; z' e) _/ l三、金融工具市场指令的不足与修正／62
第三章欧盟证券投资服务准入监管／67
第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67
一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67
二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70
三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73
第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75
3 g- A, y& x  K& y' \一、适用范围／75
7 H. E# n; b* Q6 b3 k二、核准授权程序／82
3 \! x$ N" y! _0 k; q9 `( Y三、证券投资服务准入机制的协调整合／88
- Y- R# P- K4 P; ]第三节证券投资服务准入机制的实施／93
7 z! ?" }/ q& z5 d! Y一、基本实施框架／93
二、主要的监管实施机关／94
& d9 W! j3 L* o# t/ n! i, h三、监管职能机关之间的协调合作／97
第四章预防性审慎监管机制／99
第一节审慎监管机制概述／99
一、预防性审慎监管机制的发展演进／99
  \, l: F9 Z4 O二、审慎监管的基础性理论依据／103
三、审慎监管的基本目标和手段／104
第二节资本充足率监管／106
+ d$ T; U0 [. K2 k. y+ l' P9 j7 G一、资本充足率监管的理论依据／106
二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107
三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109
4 _) |( X" ?4 R5 Q! \第三节组织结构与所有权控制监管／114
4 n* v. O( c- p. z一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114
$ S7 `5 o. G8 E, o; E6 l6 u- G二、有关所有权控制的审慎监管机制／122
. N1 B4 l+ i2 n第四节利益冲突监管／125
一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125
; o8 F* G8 ~6 U% P. s! g二、主要的利益冲突监管机制／130
3 _( s- f4 z( z* X2 J* J: @三、对欧盟利益冲突机制的评价／134
第五章市场看门人监管机制／136
$ X2 u1 r, r- p" S第一节市场监管机制概况／136
% m. q" O1 u+ c一、市场主体进行监管的市场环境／136
. M- g! }. y. `- k1 T; A二、基本的市场监管机制／138
7 c8 R9 `; V/ ~+ S/ a. R& f第二节主要的市场监管机制／141
( s: n7 w6 S3 y7 _一、投资建议指令下的市场监管机制／141
二、市场滥用指令下的市场监管机制／145
, D2 e0 _5 P$ y# P三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146
第三节投资分析师监管机制／153
一、投资分析师机制的发展演进／153
二、投资分析师机制的特点与缺陷／155
5 c$ X2 c/ H' @! w三、投资分析师机制的基本构建／158
第六章保护性监管机制／162
6 z* A5 M- Y2 C& I' c; q  q/ ~7 n第一节保护性监管机制概述／162
; M) K% d$ \( ]. \+ S: y% e  D一、保护性监管原理／162
二、制度范畴分析／163
( N" c8 m# W# i  o, ~9 d) o  f三、保护性监管机制的构建与整合／163
第二节保护性监管机制的发展演进／168
一、制度的起源／168
& Q0 C" c0 d. U% ^二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168
三、保护性监管机制的正式形成与实施／169
- Z  l8 C" V  T: f5 k, Q3 j- ~第三节业务操作规则指令／170
一、业务操作规则指令简介／170
二、基本监管构架／172
1 e9 x- W* s/ p* @三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175
四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180
  E: {6 D/ Q% b) }& V5 W  D第七章投资者赔偿机制／185
9 g8 A, s4 ?) g* }6 D0 P9 {+ B第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185
* E& r: v2 M0 E一、理论依据／185
二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188
三、投资者赔偿机制的发展演进／191
) x2 k  m2 ]7 n6 V第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193
; W) j$ N* Z) `, \0 N一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193
二、投资者赔偿机制的适用范围／196
三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199
第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201
一、投资者赔偿的启动机制／201
二、投资者赔偿的支付机制／203
三、投资者赔偿计划的管理／209
四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／212

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