机构性质: G9 O5 F% E- Q- O6 }
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)作为独立公共监督机构,根据 2001《证券和交易委员会(设立和责任)法》第 5 条设立,负责监督塞浦路斯共和国境内投资服务市场和可转让证券交易市场。机构愿景:将塞浦路斯证券市场建立成最安全、最可靠、最吸引人的投资目的地之一。机构使命:开展有效监督,确保投资者保护和证券市场健康发展。
* y4 C8 U4 {' h/ h6 ^1 D! n! G目前受监管的外汇经济商共 216 家。塞浦路斯证券和交易委员会(英文为 CySEC),是塞浦路斯的金融监管机构。作为欧盟成员国,CySEC 的金融监管和运营都与欧盟 MiFID 金融体系相吻合。大量的海外外汇零售经纪商和二元期权经纪商都在 CySEC 进行了注册。CySEC 在 2001 年成立。当塞浦路斯于 2004 年成为欧盟成员国的时候,CySEC 同时成为了欧盟MiFID 监管体系的一员,为在塞浦路斯注册的公司打开了进入全欧洲市场的大门。加入欧盟和欧元区极大地改变了 CySEC 的金融监管框架,这之前塞浦路斯被认为是避税天堂。4 s0 A* M+ F- v9 J
CySEC 承担了以下职责: . \5 n- F# o. V6 @* U
监管和控制塞浦路斯证券交易所及其交易,其上市公司,经纪商和经纪。监管和控制持牌投资服务公司,私募基金,投资顾问和公募基金管理公司。发牌给投资公司,包括投资顾问,经纪公司和经纪。对市场进行管理,对经纪商,经纪和投资公司的违规行为进行处罚。同时也对违反规定的个人或者法人主体进行处罚。
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% X/ S% ~% z/ O* m8 D8 f监管:8 D% {7 E7 d1 {9 a& O
整个 2014 年到 2015 年, CySEC 收到了来自交易者和行业评论家很多批评,主要认为在监管和控制高风险投资公司时 CySEC 需要更为有力的法规,相对其他国家而言处罚力度过小。而大多数的这种批评都针对二元期权经纪商。CySEC 是第一家对二元期权进行监管的金融机构。在这种情况下,二元期权经纪商包括很多著名的都争相在 CySEC 注册,以期望能够以合法身份在欧元区运营,并在全世界收到信任。CySEC 在注册和监管进程上正在进行全方位的改变。改变包括持牌机构的信息更加透明,更加严厉的处罚,经纪商牌照暂停甚至被吊销。同时,它对于持牌机构的名称变化也采取了更加严格的措施。在整个 2016 年,CySEC 解释说“受监管机构的名称,或者他们名称的用词,应当反映他们从事的业务活动,以防误导投资者”。CySEC 同时为改进处理投资者投诉进行了机构改革。塞浦路斯 Cysec 监管牌照的获得金融的世界里犹太人始终是独占鳌头,在经纪行业亦然。由于塞浦路斯距离以色列非常近,所以自然成了以色列人寻求监管的良好地点。因此才会有大量的经纪公司注册在塞浦路斯。目前塞浦路斯经纪牌照也分两种,一种是只能做 STP 的牌照,另一种是可以 STP 也可以做做市商的牌照。第二种相对要求和费用也更高一些。 6 U$ ]: v3 m# J7 l
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7 P, O5 s; D& R0 O- {; G第二、申请流程
0 R. y( f: n% @* j p+ YStep 1 : 填写申请表 144-03-01
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t. _7 t+ q4 r/ ]7 u/ WStep 2 : 根据申请表格第二章,计算所需费用
- @& q, Z6 R; i( z# B7 u- @ ^: tStep 3 :递交申请表至塞浦路斯证券交易委员会 , D: ?' \2 W; t. @
Step 4 : CySEC 审查申请,或传唤申请人(若有必要)
2 l% m) u" G1 \, u; nStep 5 : CySEC 董事会决定是否授权
( u% ~- m; X5 v$ h& L' mStep 6 : 自申请提交日起, 6 个月内回复决定# Y9 m: e$ @. b. T5 ]3 Q3 w' t
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8 Y: G- x: j4 J* D$ H5 C. k如需申请,我们提供的服务包含以下这些: % [& @) m }/ l+ A8 v# t6 b
指导相关申请文件的准备工作 - s* d8 s. ~3 S% \$ q J+ b0 Q
设立标准的塞浦路斯公司用作 CIF 申请人
, ]; Z* Z, b: E* y% \3 B7 I1 年公司秘书的委派
( f1 L2 k3 q Y+ Z1 年基础信托支持 9 O P, l2 o2 F2 }3 a* b7 U, X
成套企业/法律文件的提交
5 ^ Z4 _$ n6 J6 j2 d1 U7 g申请过程中法律顾问的委派 5 i$ S3 x/ @+ r
外聘审计员委派的联络工作 % X( E' N5 P& p* `4 O0 x7 G" g( ~
基于监管要求的公司组织结构的确定 / W4 M$ P# Q. F; n2 ^& U! J P" g+ ]
董事会成员提案的指导 8 S+ q' t% I! d( |. O
所属当事人的简历审查和问卷调查表的最终定稿 ; ~) _, P' N- U1 _- _5 K
CYSEC 申请文件的最终完稿
: c1 o% @+ p1 L最终商业计划完稿 ! s/ P; [4 `5 a0 k1 K8 \7 U: e
运营手册完稿 N7 ^7 h0 H) {+ C: Q2 w0 c
反洗钱手册完稿 3 Q8 e2 J" Z V- W$ ~: T
代表 CYSEC 申请人
5 O0 E3 x: ^) f0 S: y/ D4 M应对所有 CYSEC 联络及跟进该项目直至完成/ B& C" `4 N+ ^
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申请过程中,对所涉及的各方做必要的协调
6 d+ V: z& w7 z: V" E2 T$ E调解/协助本地公司银行开户
7 C% }2 z, ?" x) I& f" O确定欧盟 Passporting/跨境申请表
( v+ k: z( C* S0 ^" D: N给予获得牌照前有关于地址授权条件的指导7 a' Q2 A' s6 _) J, ?0 r
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