《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。7 L& B* ]. u( _8 O
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
( V( @& M( H. s- M6 R《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
( p7 s8 m3 S3 h8 q2 A" _第一章欧盟证券监管体系简介／1 2 B s/ B Y. {5 B
第一节欧盟证券市场与监管／1
" C! P! c, R* z2 u" Z一、欧洲证券监管的历史演进／1 . j$ M% t8 Q! e- O$ b
二、金融投资服务计划／4
* O( \% G! n- _) f2 g. c) \5 R, N三、欧洲层面上的协调与整合／9 , n" d$ ]4 ^0 `5 P+ H
第二节欧盟证券监管立法框架／14 ! R/ j; O9 g# r- q* O% L# w% j
一、市场监管环境／14 8 K* j1 N% a6 F9 m
二、立法框架的发展进程／17 4 P' @" q+ V [# ^. H
三、莱姆法鲁西立法程序框架／23
% M( D" R9 _2 A9 `/ \第三节欧盟证券监管的实施体系／30
P" p: I4 D5 o8 f一、监管实施环境／30 & l' w, W9 A' o. c* w, G7 o
二、监管实施体系的特点／34
+ I! M! e( S% H6 l4 ~三、欧洲层面上的监管实施／38
7 v$ |" f# P! k5 g4 M第二章证券投资服务监管概述／46
8 s7 a5 l" a" N第一节证券投资服务监管的基本原理／46
+ ^+ `4 j$ M' a+ Y一、监管的理论依据／46 # |6 n }% m m! @6 z! Z
二、投资服务监管的主要手段／47
! j4 L9 ^+ k# t- }三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48 9 G9 C7 J- g5 ?9 r$ {
第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49 6 R& _7 l7 r2 `% o- R0 ]
一、早期的探索／49 $ W* }: Z. C) F
二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51 ) j& w- ^2 Q# ?" M; J$ e
三、向金融工具市场指令的过渡／53 # ~' P3 d& ^6 X! G2 Y
第三节金融工具市场指令／56 7 w; d6 U3 ]% b& L- M5 f; p
一、金融工具市场指令的形成与实施／56
6 Q, ~+ l+ z" h二、金融市场工具下的主要监管机制／58 # v/ M' y7 M4 O6 `" V; }( E+ c5 V
三、金融工具市场指令的不足与修正／62
9 _) q: W& a" r. T4 S第三章欧盟证券投资服务准入监管／67 * _9 F7 x# d" C
第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67
$ G2 }( W u5 ^% j$ |一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67
3 d' S2 ]5 K6 s' J; {) W二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70
! [' z) {/ z/ i! @$ t% }三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73
( t: o' F- z b$ n# I2 y7 i第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75 . D& o B% A! X z" l, M, y$ Q
一、适用范围／75
z: W% _- l8 ~* t8 |& z4 ^0 r二、核准授权程序／82 " V( @9 g( ^5 S$ r# b* P+ t2 K
三、证券投资服务准入机制的协调整合／88 / g- ], @6 T$ J* U
第三节证券投资服务准入机制的实施／93
$ p- }2 _) c* c一、基本实施框架／93
C) f+ O, g1 `# l# {二、主要的监管实施机关／94
1 |# Y7 q% m5 a& y; @1 c三、监管职能机关之间的协调合作／97 ' N6 M7 G& ]3 n# N! H0 p( [
第四章预防性审慎监管机制／99 ) h$ {0 u/ S4 D2 B5 }+ L1 W
第一节审慎监管机制概述／99
0 x4 M0 W! e* R1 x' [( s2 o一、预防性审慎监管机制的发展演进／99
: s0 y% M* X) m二、审慎监管的基础性理论依据／103
9 f7 X( [4 ?2 o4 Y& ^( r- c三、审慎监管的基本目标和手段／104 " i$ z) X4 z4 x1 X; Y0 b' O! H; A, T
第二节资本充足率监管／106 8 A8 w, r5 r- l8 S1 C2 ]
一、资本充足率监管的理论依据／106 % w4 W3 s1 q* j% }" t; }% C
二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107
; S) z1 M5 v, N" I: a三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109 4 Y" X9 C6 O0 ]. e0 v3 o {3 J
第三节组织结构与所有权控制监管／114 : S! C8 l/ ?& ~0 Q
一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114 9 B3 D: Y ~ }1 W0 B
二、有关所有权控制的审慎监管机制／122 ; c6 l3 {4 j4 h; t1 P
第四节利益冲突监管／125
& h3 H0 ~ D* M: V0 y+ e7 L一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125
8 ~' R/ N4 ?/ b1 p; t二、主要的利益冲突监管机制／130
9 K- w% t* X+ ~" O+ Z- {2 h三、对欧盟利益冲突机制的评价／134 ; G9 l) A/ Q& x) q" U' y4 O
第五章市场看门人监管机制／136
8 H! r! W$ i0 U第一节市场监管机制概况／136
/ ]( [) q! U Y+ x一、市场主体进行监管的市场环境／136 H. U& ~4 s+ b' K, a+ C2 D# M
二、基本的市场监管机制／138
3 o, o8 v, X% @% u' ]第二节主要的市场监管机制／141 8 c8 U1 @2 k+ @& r
一、投资建议指令下的市场监管机制／141 3 S2 f" g$ p3 Q5 s5 H; a G/ d" k( s
二、市场滥用指令下的市场监管机制／145 5 r/ g2 c6 @& q: l
三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146 B* a ^6 o- v* d8 A" S3 C
第三节投资分析师监管机制／153 [" N# Y8 ~9 ?# M& I
一、投资分析师机制的发展演进／153
$ ~% x' }" L' z, }* k! j, ?' i& T: C二、投资分析师机制的特点与缺陷／155
7 R4 J' `( k' s- C- g三、投资分析师机制的基本构建／158
- v0 w: z3 s. `第六章保护性监管机制／162
8 _9 u% _/ g5 @! C; D第一节保护性监管机制概述／162
, Q" i' L7 M' P4 v. _一、保护性监管原理／162 U# G2 M( X& |
二、制度范畴分析／163 0 C2 r" X" @8 s1 G7 ~6 I
三、保护性监管机制的构建与整合／163 ( |9 g6 u$ k0 D- [& [ T9 [7 W
第二节保护性监管机制的发展演进／168
# b9 z$ P0 f: b; b0 S3 r5 L3 q$ U一、制度的起源／168 ) b N4 w, @% Q$ L7 _* ]
二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168
9 d9 c9 i7 F( c. f9 A. w三、保护性监管机制的正式形成与实施／169
% Q, J* G g1 a4 J2 W第三节业务操作规则指令／170 3 r6 A p% m' _# w
一、业务操作规则指令简介／170
: c/ B% ?6 C' \二、基本监管构架／172 1 P: V6 t6 v, c- i) k6 q6 H) [
三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175
, h' Y5 A8 E. }, Y四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180
2 m4 _6 ?" C) a9 x F; X第七章投资者赔偿机制／185
6 H9 a+ l8 n+ W( c3 W6 W第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185 ) ~* t8 a* k9 V- z3 w4 {* b
一、理论依据／185
! V8 Y& K; O4 f$ h$ ]- \二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188
5 N& O- j! C' x0 v/ m& K0 A5 V三、投资者赔偿机制的发展演进／191 / B; _, w1 H& g0 [) N
第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193 : a1 T& u* D# ]! M* ?
一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193 + \3 N( U: j+ u+ ?! G- K t3 g
二、投资者赔偿机制的适用范围／196
# `( n! v7 @: M. D/ r/ [& C) r三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199 ( ]# s; T n9 V
第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201 : F/ T& i' e/ b. n! N6 o# D
一、投资者赔偿的启动机制／201 4 J6 m2 M- i C2 B- T2 _
二、投资者赔偿的支付机制／203 ) S+ F/ l! z* R: e( _9 B7 G& S
三、投资者赔偿计划的管理／209
' A, [, m% J0 L" Y四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／212 |9 |" Q. L) i6 p; A
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