《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。
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8 _' T8 W7 q; y《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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" H9 W! V" L0 s% m0 W6 P- T第一章欧盟证券监管体系简介／1
; c+ w6 y! i+ e第一节欧盟证券市场与监管／1
- U+ t% \; G" S一、欧洲证券监管的历史演进／1 ! }7 |5 Q+ @" [. d% @4 a
二、金融投资服务计划／4 : n# x' U4 o$ D& f% b2 n
三、欧洲层面上的协调与整合／9
. Q$ ^( ~. ?9 k$ J* W3 ]第二节欧盟证券监管立法框架／14 3 V! g- ~! O# A, P; d! `) y7 m$ V
一、市场监管环境／14 5 F* n1 |! D4 Q( X( z9 G/ p8 A9 G
二、立法框架的发展进程／17 - o# j/ |3 N [# y: M
三、莱姆法鲁西立法程序框架／23
; D8 c- e2 F5 l' @第三节欧盟证券监管的实施体系／30 / _# e% {/ b' r9 D' H2 E- L
一、监管实施环境／30
5 v5 o Y& m8 \9 k5 C* s4 ?' @% c二、监管实施体系的特点／34 1 H3 g8 h& b) M v8 ^+ `
三、欧洲层面上的监管实施／38
2 R+ @/ }% S' S: `! o/ k! f5 p第二章证券投资服务监管概述／46
- C: e! @9 s& n第一节证券投资服务监管的基本原理／46 / S' }$ k9 Z. C
一、监管的理论依据／46
1 B+ v0 C( ]! [7 d/ c二、投资服务监管的主要手段／47
5 ~/ h( w% `4 j$ B. }三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48 5 R* Z$ U, o3 a6 B; }
第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49
* Y4 ~0 J4 D0 t# O. P9 o一、早期的探索／49 , ]4 l& u/ D& r' R$ X2 Q5 w
二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51
& C- T ?3 [( D9 X! C三、向金融工具市场指令的过渡／53
3 _# s% L1 ]1 g2 z& J- g3 y: U& A第三节金融工具市场指令／56 & @( ]! n3 o( T) K ~* t8 o. w
一、金融工具市场指令的形成与实施／56 * v2 l+ T, R" Q# s3 y" ^
二、金融市场工具下的主要监管机制／58 " P2 |) ~" s) J3 _+ I' y( \
三、金融工具市场指令的不足与修正／62
1 U: `5 I8 e4 T* W! D0 c+ `第三章欧盟证券投资服务准入监管／67 1 Y |, L5 i! p. l
第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67
5 W/ t! i0 B4 H' z' F4 o一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67
5 m# k% f i2 V$ p; `8 I二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70 - r% }2 {! L9 m
三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73
; M8 C" d: d: c1 ?( C2 u$ `第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75
; z! o D1 M5 i, f# [. r+ c# L+ Y一、适用范围／75 7 ]( c# ^2 v" S: V a! J/ R! z
二、核准授权程序／82
7 N5 ~" Z! U' Z三、证券投资服务准入机制的协调整合／88
% w% f/ ~$ D9 ~$ H' ^* Y) I第三节证券投资服务准入机制的实施／93
7 h& _& O, J- S ^( l一、基本实施框架／93
3 D) o- r) R2 f/ p二、主要的监管实施机关／94
' i# @5 T' m7 p. N: ~4 K三、监管职能机关之间的协调合作／97
4 ]& m" R5 Z; @0 Y7 Z, j% V# z& _, h第四章预防性审慎监管机制／99
; ^" W* y9 l$ z5 k) N: v8 v第一节审慎监管机制概述／99
+ @5 Z" h; j/ u- I3 I( y一、预防性审慎监管机制的发展演进／99
; i% D% V+ V9 ]: z二、审慎监管的基础性理论依据／103 * b6 J1 D. ^" g! Z7 s0 _( k4 ]
三、审慎监管的基本目标和手段／104 . j0 ~ M6 m4 S4 ]2 k
第二节资本充足率监管／106
" R2 h9 l( l# D3 ]一、资本充足率监管的理论依据／106
8 T3 e( f2 ?1 D二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107 # M7 p4 }' _% E. e
三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109
* Q2 l7 P5 A9 e第三节组织结构与所有权控制监管／114
; ^% j' ~) O/ T' v4 H$ n5 h- O一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114
, Y. b, K- D$ [/ e二、有关所有权控制的审慎监管机制／122 % E! t* L8 f( `
第四节利益冲突监管／125
5 Z% D. s8 q) n |, I一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125 " d' Q0 t2 Q! ~4 h l& r& h# W8 b
二、主要的利益冲突监管机制／130 % X- w9 Q7 @* \7 k
三、对欧盟利益冲突机制的评价／134
0 S; i4 s% b; v- @, O第五章市场看门人监管机制／136
% e+ C5 L* p; C; g' R) r" C5 ?第一节市场监管机制概况／136 ; l3 s+ Y: k& m8 t$ ~# q
一、市场主体进行监管的市场环境／136 $ d' @8 b& d% z7 G8 Q
二、基本的市场监管机制／138 5 R0 j9 u5 G8 c7 v( [
第二节主要的市场监管机制／141 6 F& P8 n9 J2 C# U+ {! ]. K0 x
一、投资建议指令下的市场监管机制／141
0 T7 n( W' k/ |8 E' x- G二、市场滥用指令下的市场监管机制／145
* g. l7 @2 Z; q0 G三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146
$ K- M) E! A6 v2 g第三节投资分析师监管机制／153
( G8 O9 X: A2 H; a一、投资分析师机制的发展演进／153
" O2 x. V+ T7 a4 S T3 A二、投资分析师机制的特点与缺陷／155 * l7 \6 G: g6 n% Z) P
三、投资分析师机制的基本构建／158 , E- i3 O' D& i2 Z5 {1 m0 @
第六章保护性监管机制／162
P& J0 o, L9 y! g7 L& \第一节保护性监管机制概述／162
( c q2 z( ?/ D/ K4 N/ `一、保护性监管原理／162 $ ?2 f& o! S: @8 d; u4 T8 n9 I2 ^
二、制度范畴分析／163 ; a# ~# U8 o, ?7 E! H$ Q
三、保护性监管机制的构建与整合／163 # o1 L( Q. Z( G) ~$ S2 ~
第二节保护性监管机制的发展演进／168
% s' F- F0 T/ c2 \9 ]# h4 E一、制度的起源／168 7 ~" x0 F- ~6 G& ?! m ]6 [) m& u3 b
二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168
' J3 q8 T8 _" X/ z( k1 w+ |三、保护性监管机制的正式形成与实施／169 : Q- n+ ^* u7 a J
第三节业务操作规则指令／170 ) S$ a4 ]. p' m4 f: ]
一、业务操作规则指令简介／170 2 V1 X0 [6 B* N# d0 Z" b) X1 @3 r: ~) A
二、基本监管构架／172 2 P/ ~! c& q* t8 {( D9 d9 p) p
三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175
2 w# ^5 d( ~( z8 Z3 C# k四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180 8 H! u* y6 b2 w( |' V) x
第七章投资者赔偿机制／185 ], @4 J# v' S( Y! K4 l; `7 ]
第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185 7 m" B1 |3 \! |/ @" W- |/ t
一、理论依据／185 $ p% G; y7 E4 G4 q# a9 t3 ~/ n0 E
二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188 : y7 b! ~& O; Q1 |* d1 {
三、投资者赔偿机制的发展演进／191 7 ~7 [& i; r8 R! r1 L% F: j) [
第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193
% C4 M4 M4 T" D! j) t一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193 - u3 b9 T7 l+ M' K7 s9 \. a+ b
二、投资者赔偿机制的适用范围／196
" }6 r' P& F2 @& z三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199
* r- B8 T+ q/ r+ e7 r7 ?第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201
6 U c3 x! l) k/ o* t1 I% @一、投资者赔偿的启动机制／201 6 P- \, P- n5 P' L# ^8 c n, s
二、投资者赔偿的支付机制／203
& a |+ N _9 M5 p; j三、投资者赔偿计划的管理／209 $ `- _ G' o2 A9 [5 d- u0 f
四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／212
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0 A1 u) [- ?) }* a" c518外汇网--是一家专门提供外汇交易平台免费学习的专业化518外汇交易论坛、外汇开户、炒外汇入门，如何炒外汇，外汇培训，外汇学习，提供外汇交易教程，外汇视频教程，外汇基础知识，外汇交易策略. 炒外汇工具，MT4技术指标、外汇技术指标分析，外汇书籍下载 ,外汇赠金活动，十大外汇平台，外汇投资高手，外汇技术面分析技巧，外汇基本面分析技巧，黄金分析软件，主要是以公平公正的角度传达做外汇需要的心态 技巧。免费共享各种外汇交易投资策略，提供新鲜的外汇交易资讯和公平，透明的外汇交易平台。《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载: x5 g, `0 i) s5 D# ~* e- V
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