《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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1 c( c* V2 {5 a. c第一章欧盟证券监管体系简介／1
. H# ]" }" ?! @5 C5 I# N: h4 x6 g# o第一节欧盟证券市场与监管／1
) Z* B. W9 f1 H( n) y一、欧洲证券监管的历史演进／1
c. h. |4 C8 h4 q5 B二、金融投资服务计划／4
( l& n1 l& O4 J三、欧洲层面上的协调与整合／9
& A2 B# D4 v' n" `' m5 l$ ?第二节欧盟证券监管立法框架／14 / ?" S) T) e& U# K6 ^8 Q( l+ n$ G9 X
一、市场监管环境／14 8 u8 Y2 X$ p% v% T4 I/ q
二、立法框架的发展进程／17
! o' Q- j& K0 A* p; j三、莱姆法鲁西立法程序框架／23
3 k; q( U7 i# I" W& n# R3 C7 L第三节欧盟证券监管的实施体系／30 1 X9 h& b% W5 U7 k
一、监管实施环境／30 , y/ B. V1 p; L$ u) Z& y" p! W0 y+ p
二、监管实施体系的特点／34 2 I7 D5 ], m8 A: C+ K5 l7 i$ p. F
三、欧洲层面上的监管实施／38
. q" J) b1 @" Z" W; c第二章证券投资服务监管概述／46 ! l: v1 q) Y1 }# y @& H# p
第一节证券投资服务监管的基本原理／46 ) ^3 G: e1 X2 M; C( G' U2 X( F3 C
一、监管的理论依据／46
1 m& S$ M8 ^4 h. O, |( B% p二、投资服务监管的主要手段／47
; f+ I4 V& @/ }. y) s% S三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48 7 n. i( Q* S6 Z& Z" ?! r0 Y7 y
第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49
, ]0 m- o$ L# B9 x一、早期的探索／49
" n( I7 D2 W* s" ?二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51 , ?* z* T# S8 ?; e
三、向金融工具市场指令的过渡／53 8 j& p5 x2 l a+ i6 \
第三节金融工具市场指令／56 # O$ n6 x9 _( `
一、金融工具市场指令的形成与实施／56
- F+ f2 h! ?. q2 u, v二、金融市场工具下的主要监管机制／58 - M6 _8 C/ L K# A
三、金融工具市场指令的不足与修正／62 ( s) ?' O. G, Y ~: H
第三章欧盟证券投资服务准入监管／67 2 \% @5 I ^5 t L
第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67
5 i4 z% J" T/ ]一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67 ; g" f" D3 v3 R' G6 V6 a
二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70
: [3 |- ?; n1 [% `三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73 ! |6 o6 A H4 f# O5 d9 _
第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75 . z! @; W# W, r0 F
一、适用范围／75
; s6 g% V/ k; q9 [二、核准授权程序／82
. G Q1 w8 ~+ s7 a; m( `三、证券投资服务准入机制的协调整合／88 . I" \/ C9 j- P; H( N" s' s
第三节证券投资服务准入机制的实施／93
& k) t! o7 Z% f5 L) X: |一、基本实施框架／93 5 M0 l, G2 e3 |: _
二、主要的监管实施机关／94 ) [/ L" v7 D: N5 C: K
三、监管职能机关之间的协调合作／97
: z0 ]" s& t1 z% L第四章预防性审慎监管机制／99 - [) Q0 }' g5 A2 `7 `
第一节审慎监管机制概述／99
4 y- I; a+ B: O0 C2 y一、预防性审慎监管机制的发展演进／99
5 i. V) A8 L( h; m6 E' }7 k二、审慎监管的基础性理论依据／103
: i# |. h4 T B4 {! F+ h+ k三、审慎监管的基本目标和手段／104
4 k, s+ F, Z7 v. i* B& H# L第二节资本充足率监管／106
5 W8 I5 }0 z0 M$ [一、资本充足率监管的理论依据／106 % [* c3 n* `- D& j. k, c9 z V
二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107 + B4 W4 I4 `; n+ |) W ]8 F# K$ _9 K
三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109
H! U0 l8 m$ y/ l0 g$ ^第三节组织结构与所有权控制监管／114 ; L8 x6 \- [5 W$ A7 |
一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114 ( `. l6 _' E* S# s
二、有关所有权控制的审慎监管机制／122
7 U! }& \7 _7 }9 E+ e第四节利益冲突监管／125 ; `. N( i) Y5 W a
一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125 - n I. ^5 ^% ]# I3 R
二、主要的利益冲突监管机制／130
$ `$ x: r, P. F三、对欧盟利益冲突机制的评价／134 / z/ D8 i3 Q* [2 p w
第五章市场看门人监管机制／136
: ^" @1 Q! M2 _第一节市场监管机制概况／136 9 \9 d) g" Y- l+ q9 B
一、市场主体进行监管的市场环境／136 2 r: I% }% b" V ?! Z
二、基本的市场监管机制／138 * U7 s; q i# f/ X
第二节主要的市场监管机制／141
; t8 L/ [7 `* ^% A# M Q2 p一、投资建议指令下的市场监管机制／141 - U4 V! n2 x6 T/ W8 {! x! p9 I
二、市场滥用指令下的市场监管机制／145
& ^1 w7 |/ i2 r三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146 ! V9 X3 {8 n! ]$ B$ f
第三节投资分析师监管机制／153
, { Q" Y# Q t$ i+ X. _一、投资分析师机制的发展演进／153 5 T5 D7 j" Z* z
二、投资分析师机制的特点与缺陷／155
4 S0 A7 Z( [ R; E6 ?5 }三、投资分析师机制的基本构建／158
. d) Q4 c' }& D6 b. g5 A% C6 B第六章保护性监管机制／162
$ D* u: \6 C) W, B6 j! ?8 R' L- P# D第一节保护性监管机制概述／162
! P, \. t" G# P2 P9 R一、保护性监管原理／162 # U( z6 O8 L- b' S# I# i
二、制度范畴分析／163
! v2 ^0 \5 j/ k- _( V; I1 Q三、保护性监管机制的构建与整合／163
0 J& J9 k& H% g% ?8 w第二节保护性监管机制的发展演进／168 ; @' d' Y! G- G# b# t& N) ~
一、制度的起源／168 ( C% O/ N" M' |9 D
二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168
/ v2 P$ }. s; N9 {三、保护性监管机制的正式形成与实施／169
3 C# O. r% g* J3 ]3 V. l, O第三节业务操作规则指令／170 ) ?" p2 |) J9 U/ I) i' m' L
一、业务操作规则指令简介／170
( ^2 I/ j9 A: U z. d$ n! t& s' y二、基本监管构架／172 : K" M+ S2 o0 @, C% E4 ~
三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175 0 x5 J2 f- t; k& B+ h5 ~
四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180 # E9 u: Y& W4 C8 u3 M
第七章投资者赔偿机制／185
9 w* m) _3 P8 |- p* F, f- D$ O第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185 & E& n% L4 s0 @9 X0 ]; }6 q* m1 G
一、理论依据／185 2 l/ b& z% X& p& Q2 i. _
二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188
6 { h9 {+ G0 V( f6 c1 Q4 a三、投资者赔偿机制的发展演进／191
B. d+ G$ J5 |, u) r- Q m第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193 " H+ t, I9 a& i! h* N% R
一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193 / s- C* d B, `& w( i! j
二、投资者赔偿机制的适用范围／196 9 w* P6 c' n# K
三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199 ) @( q& R) E A, I8 m
第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201 ( i0 a/ C8 C( v" R! N7 F# E, O
一、投资者赔偿的启动机制／201 3 S; ]* i" R; f S/ d
二、投资者赔偿的支付机制／203
! `9 u+ [- b$ g/ ^5 O/ v三、投资者赔偿计划的管理／209
- p( m$ W, j% p/ a四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／2127 D, p- ?1 J9 z/ R: @" a/ i
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