申请办理塞浦路斯CySEC监管牌照都需要什么资料

机构性质:
" `8 D0 w1 ]2 n" P塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)作为独立公共监督机构,根据 2001《证券和交易委员会(设立和责任)法》第 5 条设立,负责监督塞浦路斯共和国境内投资服务市场和可转让证券交易市场。机构愿景:将塞浦路斯证券市场建立成最安全、最可靠、最吸引人的投资目的地之一。机构使命:开展有效监督,确保投资者保护和证券市场健康发展。
+ `' x4 ]+ R2 X$ p& q; I  T目前受监管的外汇经济商共 216 家。塞浦路斯证券和交易委员会（英文为 CySEC），是塞浦路斯的金融监管机构。作为欧盟成员国，CySEC 的金融监管和运营都与欧盟 MiFID 金融体系相吻合。大量的海外外汇零售经纪商和二元期权经纪商都在 CySEC 进行了注册。CySEC 在 2001 年成立。当塞浦路斯于 2004 年成为欧盟成员国的时候，CySEC 同时成为了欧盟MiFID 监管体系的一员，为在塞浦路斯注册的公司打开了进入全欧洲市场的大门。加入欧盟和欧元区极大地改变了 CySEC 的金融监管框架，这之前塞浦路斯被认为是避税天堂。
/ o# L. [+ Z$ ]( Q6 ?6 s" rCySEC 承担了以下职责：
/ b$ l; Q0 A/ U1 M; ~9 ^监管和控制塞浦路斯证券交易所及其交易，其上市公司，经纪商和经纪。监管和控制持牌投资服务公司，私募基金，投资顾问和公募基金管理公司。发牌给投资公司，包括投资顾问，经纪公司和经纪。对市场进行管理，对经纪商，经纪和投资公司的违规行为进行处罚。同时也对违反规定的个人或者法人主体进行处罚。
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! d1 `% q" P0 \) L9 W监管：
整个 2014 年到 2015 年， CySEC 收到了来自交易者和行业评论家很多批评，主要认为在监管和控制高风险投资公司时 CySEC 需要更为有力的法规，相对其他国家而言处罚力度过小。而大多数的这种批评都针对二元期权经纪商。CySEC 是第一家对二元期权进行监管的金融机构。在这种情况下，二元期权经纪商包括很多著名的都争相在 CySEC 注册，以期望能够以合法身份在欧元区运营，并在全世界收到信任。CySEC 在注册和监管进程上正在进行全方位的改变。改变包括持牌机构的信息更加透明，更加严厉的处罚，经纪商牌照暂停甚至被吊销。同时，它对于持牌机构的名称变化也采取了更加严格的措施。在整个 2016 年，CySEC 解释说“受监管机构的名称，或者他们名称的用词，应当反映他们从事的业务活动，以防误导投资者”。CySEC 同时为改进处理投资者投诉进行了机构改革。塞浦路斯 Cysec 监管牌照的获得金融的世界里犹太人始终是独占鳌头，在经纪行业亦然。由于塞浦路斯距离以色列非常近，所以自然成了以色列人寻求监管的良好地点。因此才会有大量的经纪公司注册在塞浦路斯。目前塞浦路斯经纪牌照也分两种，一种是只能做 STP 的牌照，另一种是可以 STP 也可以做做市商的牌照。第二种相对要求和费用也更高一些。

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0 [5 B! P4 c5 w, [第二、申请流程
Step 1 : 填写申请表 144-03-01
% `- S$ Z: w' I' ^( V
Step 2 : 根据申请表格第二章,计算所需费用
Step 3 :递交申请表至塞浦路斯证券交易委员会
& ^, p: o: k$ M7 hStep 4 : CySEC 审查申请,或传唤申请人(若有必要)
Step 5 : CySEC 董事会决定是否授权
; }7 U; Y9 U* o& @3 b" Y  W& bStep 6 : 自申请提交日起, 6 个月内回复决定



/ A: v. q2 _1 ~3 S( [1 \如需申请，我们提供的服务包含以下这些：
% D0 u  @) c- g, L" W' _指导相关申请文件的准备工作
5 |1 {' p2 q% u  Y( }设立标准的塞浦路斯公司用作 CIF 申请人
1 年公司秘书的委派
" R/ ~  B4 b7 A& m% n' N1 年基础信托支持
成套企业/法律文件的提交
/ J% c8 f, I$ n% }' W1 }  H: I( G申请过程中法律顾问的委派
9 }3 C1 U* I+ U/ l外聘审计员委派的联络工作
1 J% P' n, T& z/ u) B  z4 J基于监管要求的公司组织结构的确定
( e' V% @4 W1 @- p- @1 {董事会成员提案的指导
所属当事人的简历审查和问卷调查表的最终定稿
6 W* t- S( Z9 |0 l6 G: sCYSEC 申请文件的最终完稿
& s* {* H* Q. B: u6 C; y+ y最终商业计划完稿
+ e8 [7 ^7 W0 a$ A运营手册完稿
  W) o  ^. k+ f反洗钱手册完稿
* B. c7 y2 u' A4 H& Q+ S. Z代表 CYSEC 申请人
应对所有 CYSEC 联络及跟进该项目直至完成
% V' ~( y9 [5 {- U5 n9 f+ [' ]+ q
/ b( q( p( ?- U申请过程中，对所涉及的各方做必要的协调
调解/协助本地公司银行开户
# n2 t. t' M8 u& ~- r确定欧盟 Passporting/跨境申请表
给予获得牌照前有关于地址授权条件的指导


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好的很好的