澳大利亚ASIC外汇监管牌照申请

什么是ASIC？
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2 ~4 i" ~7 I* _" }7 a澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investment Commission）简称：ASIC，是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行驶监管职能，是澳大利亚外汇零售行业的监管者，其设立和管理ASIC法案，同时执行法案条例的大部分工作，确保澳大利亚的金融市场的公正和透明。
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ASIC作为澳洲政府金融市场的管理者，对经授权的金融期票交易有效地执行其合法职责，对运作公平，有序和透明的市场进行评估。同时核准和监管金融服务业，使其有效，诚信和公平地运作。
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澳大利亚ASIC监管范畴

# \0 V$ R& D( Z( s: C$ k& A9 C  L       •  监管本土及全球金融资本流动，评估市场风险；
       •  提高所有AFS持牌机构的服务水平，为消费者提供更多保障；
       •  建立澳洲金融市场的完整性，协助和保护买卖双方权益；
       •  监管持牌公司的自有资金和客户资金分离管理；
       •  对国际投资者进行有效的权益保护，使其享有与澳洲本土投资者一样的法律权益。

. `; Q4 q1 C7 O. I: D  F  Z1 C澳大利亚金融ASIC的义务

. C9 i1 S) N) X% o       1. 须申请获得AFS License，并获准许可指定的经营权
& b2 G. W- h; A8 p! u; w% N       2.  公司股东和管理层以及规定的持牌人均需按ASIC规定进行备案
( B$ q' S' O& _+ u, A# g- A       3.  须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
' @/ g0 j9 k: ]8 T, y3 ]9 y8 G1 e       4. 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
       5.  定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
0 a6 x' x' Y! _0 F  B5 T4 }       6.  定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
       除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。
       同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。

澳大利亚ASIC监管优势
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' g7 A6 V2 l0 d, s* A       1.  完善的政府职能，独立管理金融市场
; g- r; O" t& |3 n& w% v  p" T       2.  全方位的监管体系，监督与管理两手并重
       3.  在金融运作中，协助和保护零售商和客户
& _, |& b3 ^- h# v7 y3 b       4.  注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构
7 z6 h  \$ E  I) ~: q" \6 }& |" D       5.  对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
7 A) |5 e. D) u% a& a/ g       6.  更加公开公正的信息发布，确保公众利益
  Z9 x* K3 W" B6 m# \0 d2 L9 A, S       7.  通过新技术和流程提高服务水平
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" Z2 O* |. c# Q3 S& C牌照申请细节
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) K% W0 S  h' z  Z$ j       •  招聘公司员工，培训并且管理
       •  责任经理作为牌照持牌人
! _& ^4 o- m$ E       •  公司服务式写字楼管理
* L& N" b  n" C' e; @& z4 J* ]1 e4 L& N       •  澳洲顶尖法律顾问公司提供AFSL牌照法律服务
5 D8 h3 g4 m0 d9 |; H8 b       •  每年由澳洲知名会计公司提供的审计与咨询服务，包括申请牌照时所需的审计报告，和日后每年税收报告，公司每年年检。
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