5 V) g9 H* w' F" r4 ^7 O 一、监管的查询及包含的内容 # b- ^& I% _9 B5 X; d Kerwin说到，在进入ASIC的官网www.asic.gov.au后，按照相应的步骤，输入公司的ASFL监管号，可以查询到公司的具体名称，监管的时间日期，被监管期间是否有被投诉，以及一些不良事件等，官网上都可以查询到。但Kerwin也提醒广大客户，一定要看仔细具体内容，因为有些公司会用相差不大的类似的字眼来欺骗客户。) v) |/ S" G8 Z+ k# \( C: x
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二、监管内容 : t: z% v c# A" T' `7 |- c! Y ASIC在交易执行过程中是怎样保护客户的，这里有很多细节问题，其中和我们密切相关的是，受监管的经纪商，要定期向ASIC监管提交财务报表，财务报表是衡量一个经纪商财务风险的工具，我们可以通过这点来判断这个平台的财务情况。另外还有交易执行过程的监管，包括对平台服务器上订单的审核，市场上的滑点的责任认定等。) D1 m. m6 p a
5 H6 S, B1 G# ^4 I: f/ A0 |3 g 如果有违反ASIC监管的规定条例，ASIC有对经纪商罚款的权利。ASIC同时还会对平台对应的资金托管银行进行监管，因为ASIC是个综合性的监管机构，监管的范围是全方位的，包括证券，保险，外汇，银行等。# W: t. x9 p( i9 J5 G- X
5 s$ c' l0 C F5 l) I 三、保障机制(PI保险)5 }8 A. d) K& A* Q
Kerwin提到，ASIC和FCA的保障机制是有所区别的，FCA涉及到的赔偿是FCA监管机构直接赔偿，而ASIC是要求经纪商平台为客户购买强制性的专业责任保险(PI险)，如果平台出现任何出金问题，由对应的保险公司对客户进行赔偿。例如USGFX平台，对应的保险公司最高会有2000万美金的执行额度。 ' f1 t- I% d' l+ w1 n/ f9 j. L& t
最后，主持人洪宇总结:投资者对自己的投资不能马虎，需要慎重一点，投资者们可以在ASIC官网上输入受监管公司的ASFL监管号，查询相应的详细信息，这样可以更放心的去交易。8 }$ v' d$ \. O5 @
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