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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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外汇学院
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2018-6-12 10:39
标题:
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章,主要内容包括:欧盟证券监管体系简介,证券投资服务监管概述,欧盟证券投资服务准入监管,预防性审慎监管机制,市场看门人监管机制,保护性监管机制,投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用,也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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518外汇网小编推荐:《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
& x3 u0 T! F8 W& e7 e
第一章欧盟证券监管体系简介/1
4 K2 [" ?$ m: {: r! w5 x6 _" \) ?
第一节欧盟证券市场与监管/1
) _1 K& h6 L a9 ?
一、欧洲证券监管的历史演进/1
7 @! D/ n; M; G( e
二、金融投资服务计划/4
+ ]; j$ S# ~* A+ f9 t" u
三、欧洲层面上的协调与整合/9
. @5 U& l) @0 G5 a0 o2 J
第二节欧盟证券监管立法框架/14
5 \# b( U, Q" D
一、市场监管环境/14
4 ^; L; @% H$ `1 R5 X% G: X
二、立法框架的发展进程/17
1 L/ Z; a% q" c9 o0 y
三、莱姆法鲁西立法程序框架/23
" g) N9 F1 Z( S% M; d
第三节欧盟证券监管的实施体系/30
5 |2 m! A$ T& ]. g4 n6 m P
一、监管实施环境/30
& c3 ^( p; B/ M9 E* G/ t3 d& `
二、监管实施体系的特点/34
! ~- T1 n: W/ J' o( R, _. m
三、欧洲层面上的监管实施/38
) j& t( `; v$ o, j5 r5 G
第二章证券投资服务监管概述/46
# e1 C1 q: L: b' ]* H) q
第一节证券投资服务监管的基本原理/46
) e" [6 O( K! g P+ P
一、监管的理论依据/46
6 P+ [( M& `0 I# e
二、投资服务监管的主要手段/47
3 ^# e: S6 l. w5 f) _" d
三、证券投资服务监管中可能遇到的问题/48
/ L! l0 [+ `- Z; o
第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程/49
5 T# o+ B# S4 g3 ]; |* x4 Y
一、早期的探索/49
]5 N- Z, }( k2 K2 j0 K
二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制/51
) | G* g) ^2 ^' r2 e1 I/ E
三、向金融工具市场指令的过渡/53
/ k0 l; ~" V% ^0 |- j
第三节金融工具市场指令/56
( w6 k! ?: d) b0 j
一、金融工具市场指令的形成与实施/56
: n F, G( U7 V/ G! |. P
二、金融市场工具下的主要监管机制/58
3 ]3 C4 u% Q( m# x0 u4 @2 q
三、金融工具市场指令的不足与修正/62
, i* J4 S2 {* u j$ Z, ~" g- `
第三章欧盟证券投资服务准入监管/67
/ K( z4 B; P& ^5 {" p" w
第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程/67
( T2 W; u( d, @. O* x( r
一、金融工具市场指令实施前的准入机制/67
& z H) P" c+ h! `0 h7 f6 A
二、向金融工具市场指令准入机制的过渡/70
9 b) z4 Y* z1 `
三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制/73
9 |! b# v' x0 \0 W8 f/ Z
第二节MiFID下的证券投资服务准人机制/75
) J% j: C$ F8 [5 t3 d t q% b0 _
一、适用范围/75
9 [" h% ^5 u8 n! g
二、核准授权程序/82
U$ `3 A" }0 O3 y% ~
三、证券投资服务准入机制的协调整合/88
/ f# `+ T. Q. i5 H3 c7 v
第三节证券投资服务准入机制的实施/93
* z3 |" d+ b/ u$ i, Z i$ n
一、基本实施框架/93
0 b9 ~; d. T+ c9 P; f
二、主要的监管实施机关/94
( l# P4 z3 u0 c( s; t) }) G: x5 M
三、监管职能机关之间的协调合作/97
2 n' ]% e+ ], W3 H7 u1 B
第四章预防性审慎监管机制/99
( t S1 r* P; D- R2 ^3 C
第一节审慎监管机制概述/99
2 A0 V3 w- W. Q: y: i, t
一、预防性审慎监管机制的发展演进/99
y$ i- e1 X H1 ?* M2 E: a
二、审慎监管的基础性理论依据/103
+ ?0 ]; H1 N+ s2 Y" {( h
三、审慎监管的基本目标和手段/104
7 o7 ^; J$ R6 l. ~$ K; h
第二节资本充足率监管/106
& m: t* f+ e( @' [8 P) V
一、资本充足率监管的理论依据/106
9 r$ ~$ y5 n9 y/ O
二、《资本充足指令》(cAD)框架下的资本要求监管机制/107
& E7 S* ?! ^' r7 ]
三、《资本要求指令》(CRD)下的资本充足率监管/109
! b3 K& `6 ~0 }8 K) ? Z. S: _0 q
第三节组织结构与所有权控制监管/114
- c$ l4 @9 N8 d& [* S( ]3 N4 [
一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管/114
. s( ^: D$ [: o7 t$ _0 J% `% d
二、有关所有权控制的审慎监管机制/122
( X ?. Y2 a I! M, d4 G
第四节利益冲突监管/125
- l2 g" Y. E8 J4 e
一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况/125
4 h/ _4 F9 P5 O
二、主要的利益冲突监管机制/130
8 G% l. l4 \, A! r5 l% {+ g
三、对欧盟利益冲突机制的评价/134
\! U% a% }" H& V$ f
第五章市场看门人监管机制/136
3 m! N7 M/ n! `. w0 R/ x9 f4 g9 B
第一节市场监管机制概况/136
8 @4 n- n+ w, b( N$ J# z. O( ^
一、市场主体进行监管的市场环境/136
7 L" _6 u. O% Q( A, {" p
二、基本的市场监管机制/138
- K" J7 {' \& F" E7 l
第二节主要的市场监管机制/141
7 w) M& e v( @$ e" [0 b1 {1 G) w' u
一、投资建议指令下的市场监管机制/141
7 @" U% d, z9 [' Z
二、市场滥用指令下的市场监管机制/145
/ c- z8 x4 n( E; \: C! _4 w
三、金融工具市场指令下的市场监管机制/146
1 ^2 g/ S8 w7 l; ~2 j7 \6 A
第三节投资分析师监管机制/153
$ c n; G6 E$ `. W& E
一、投资分析师机制的发展演进/153
8 t6 E4 S. N3 @
二、投资分析师机制的特点与缺陷/155
$ q2 j3 Q2 j5 @
三、投资分析师机制的基本构建/158
+ K6 W* {6 |, d* _& ~
第六章保护性监管机制/162
" L# h* k2 O5 M* W5 F$ q
第一节保护性监管机制概述/162
( ~! J3 R" `) j' T% j5 e
一、保护性监管原理/162
1 ]; J/ g4 a' H" R7 v% P- s
二、制度范畴分析/163
! r7 H" {! e8 B: |+ t* n
三、保护性监管机制的构建与整合/163
: ~+ u# A+ E$ d# \2 S/ N# c
第二节保护性监管机制的发展演进/168
. _" v4 v3 G7 f7 K, m7 u- |' @
一、制度的起源/168
" u; S" P; T; R& P
二、投资服务指令(IsD)下的保护性监管机制/168
. A0 e/ e6 } b1 C2 }# W& Y
三、保护性监管机制的正式形成与实施/169
4 y' c) V* M4 g; _% k- \, }5 \, o
第三节业务操作规则指令/170
{6 A/ ]/ M' o* n
一、业务操作规则指令简介/170
, f) h" D9 {' u- d% P# O
二、基本监管构架/172
O6 S5 J& Y/ R8 Z/ k; ^/ |
三、业务操作规则指令中的信息披露机制/175
* Y# h e4 n5 C' |
四、业务操作规则指令下的最佳执行机制/180
0 q; y. B# {' I6 z
第七章投资者赔偿机制/185
1 F" j3 C5 o( L: J' @) y% o$ h+ P
第一节欧盟投资者赔偿机制概况/185
1 ?3 X9 w8 f$ q7 f
一、理论依据/185
3 i7 j9 d5 D6 c+ M2 k6 E& z6 g- g* J
二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点/188
4 o: o0 L: x: |: y C
三、投资者赔偿机制的发展演进/191
% e \. ]- ^# v
第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介/193
) I6 W6 C3 R0 ?& C$ a( i7 Q
一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标/193
J; D! A- P: L# K8 t7 E3 c
二、投资者赔偿机制的适用范围/196
# j( a! }0 g. Q; I% P l+ S8 {
三、投资者赔偿计划指令的基本构架/199
5 U3 { }$ T! N. q, y9 i6 ~
第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制/201
- H+ H. f$ Z3 f9 C+ r M
一、投资者赔偿的启动机制/201
* k" X g, Q1 I$ G p
二、投资者赔偿的支付机制/203
5 {" o- R1 Z! p6 ~
三、投资者赔偿计划的管理/209
' t) `( z1 D' t; }' i/ D
四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善/212
2 ~! l- E5 B7 U2 m1 B W- n& L
3 E4 f J- | |) U1 f3 _( P
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