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标题: 《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载 [打印本页]
作者: 外汇学院    时间: 2018-6-12 10:39
标题: 《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。# V# x6 m, v3 f) L- g* B- S6 ~
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; w; R. E( i& Y5 ]0 B《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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' ~# n+ }% @! \  L" F《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载& x3 u0 T! F8 W& e7 e
第一章欧盟证券监管体系简介／1
4 K2 [" ?$ m: {: r! w5 x6 _" \) ?第一节欧盟证券市场与监管／1
) _1 K& h6 L  a9 ?一、欧洲证券监管的历史演进／1
7 @! D/ n; M; G( e二、金融投资服务计划／4 + ]; j$ S# ~* A+ f9 t" u
三、欧洲层面上的协调与整合／9 . @5 U& l) @0 G5 a0 o2 J
第二节欧盟证券监管立法框架／14 5 \# b( U, Q" D
一、市场监管环境／14 4 ^; L; @% H$ `1 R5 X% G: X
二、立法框架的发展进程／17 1 L/ Z; a% q" c9 o0 y
三、莱姆法鲁西立法程序框架／23
" g) N9 F1 Z( S% M; d第三节欧盟证券监管的实施体系／30 5 |2 m! A$ T& ]. g4 n6 m  P
一、监管实施环境／30
& c3 ^( p; B/ M9 E* G/ t3 d& `二、监管实施体系的特点／34 ! ~- T1 n: W/ J' o( R, _. m
三、欧洲层面上的监管实施／38
) j& t( `; v$ o, j5 r5 G第二章证券投资服务监管概述／46 # e1 C1 q: L: b' ]* H) q
第一节证券投资服务监管的基本原理／46
) e" [6 O( K! g  P+ P一、监管的理论依据／46
6 P+ [( M& `0 I# e二、投资服务监管的主要手段／47
3 ^# e: S6 l. w5 f) _" d三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48 / L! l0 [+ `- Z; o
第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49 5 T# o+ B# S4 g3 ]; |* x4 Y
一、早期的探索／49
  ]5 N- Z, }( k2 K2 j0 K二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51 ) |  G* g) ^2 ^' r2 e1 I/ E
三、向金融工具市场指令的过渡／53 / k0 l; ~" V% ^0 |- j
第三节金融工具市场指令／56
( w6 k! ?: d) b0 j一、金融工具市场指令的形成与实施／56
: n  F, G( U7 V/ G! |. P二、金融市场工具下的主要监管机制／58
3 ]3 C4 u% Q( m# x0 u4 @2 q三、金融工具市场指令的不足与修正／62
, i* J4 S2 {* u  j$ Z, ~" g- `第三章欧盟证券投资服务准入监管／67
/ K( z4 B; P& ^5 {" p" w第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67 ( T2 W; u( d, @. O* x( r
一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67 & z  H) P" c+ h! `0 h7 f6 A
二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70 9 b) z4 Y* z1 `
三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73
9 |! b# v' x0 \0 W8 f/ Z第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75
) J% j: C$ F8 [5 t3 d  t  q% b0 _一、适用范围／75
9 [" h% ^5 u8 n! g二、核准授权程序／82
  U$ `3 A" }0 O3 y% ~三、证券投资服务准入机制的协调整合／88
/ f# `+ T. Q. i5 H3 c7 v第三节证券投资服务准入机制的实施／93
* z3 |" d+ b/ u$ i, Z  i$ n一、基本实施框架／93
0 b9 ~; d. T+ c9 P; f二、主要的监管实施机关／94
( l# P4 z3 u0 c( s; t) }) G: x5 M三、监管职能机关之间的协调合作／97 2 n' ]% e+ ], W3 H7 u1 B
第四章预防性审慎监管机制／99
( t  S1 r* P; D- R2 ^3 C第一节审慎监管机制概述／99 2 A0 V3 w- W. Q: y: i, t
一、预防性审慎监管机制的发展演进／99   y$ i- e1 X  H1 ?* M2 E: a
二、审慎监管的基础性理论依据／103 + ?0 ]; H1 N+ s2 Y" {( h
三、审慎监管的基本目标和手段／104 7 o7 ^; J$ R6 l. ~$ K; h
第二节资本充足率监管／106
& m: t* f+ e( @' [8 P) V一、资本充足率监管的理论依据／106 9 r$ ~$ y5 n9 y/ O
二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107 & E7 S* ?! ^' r7 ]
三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109 ! b3 K& `6 ~0 }8 K) ?  Z. S: _0 q
第三节组织结构与所有权控制监管／114
- c$ l4 @9 N8 d& [* S( ]3 N4 [一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114
. s( ^: D$ [: o7 t$ _0 J% `% d二、有关所有权控制的审慎监管机制／122 ( X  ?. Y2 a  I! M, d4 G
第四节利益冲突监管／125
- l2 g" Y. E8 J4 e一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125
4 h/ _4 F9 P5 O二、主要的利益冲突监管机制／130
8 G% l. l4 \, A! r5 l% {+ g三、对欧盟利益冲突机制的评价／134
  \! U% a% }" H& V$ f第五章市场看门人监管机制／136
3 m! N7 M/ n! `. w0 R/ x9 f4 g9 B第一节市场监管机制概况／136
8 @4 n- n+ w, b( N$ J# z. O( ^一、市场主体进行监管的市场环境／136
7 L" _6 u. O% Q( A, {" p二、基本的市场监管机制／138 - K" J7 {' \& F" E7 l
第二节主要的市场监管机制／141
7 w) M& e  v( @$ e" [0 b1 {1 G) w' u一、投资建议指令下的市场监管机制／141
7 @" U% d, z9 [' Z二、市场滥用指令下的市场监管机制／145 / c- z8 x4 n( E; \: C! _4 w
三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146 1 ^2 g/ S8 w7 l; ~2 j7 \6 A
第三节投资分析师监管机制／153
$ c  n; G6 E$ `. W& E一、投资分析师机制的发展演进／153
8 t6 E4 S. N3 @二、投资分析师机制的特点与缺陷／155 $ q2 j3 Q2 j5 @
三、投资分析师机制的基本构建／158
+ K6 W* {6 |, d* _& ~第六章保护性监管机制／162 " L# h* k2 O5 M* W5 F$ q
第一节保护性监管机制概述／162 ( ~! J3 R" `) j' T% j5 e
一、保护性监管原理／162 1 ]; J/ g4 a' H" R7 v% P- s
二、制度范畴分析／163 ! r7 H" {! e8 B: |+ t* n
三、保护性监管机制的构建与整合／163 : ~+ u# A+ E$ d# \2 S/ N# c
第二节保护性监管机制的发展演进／168
. _" v4 v3 G7 f7 K, m7 u- |' @一、制度的起源／168
" u; S" P; T; R& P二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168
. A0 e/ e6 }  b1 C2 }# W& Y三、保护性监管机制的正式形成与实施／169 4 y' c) V* M4 g; _% k- \, }5 \, o
第三节业务操作规则指令／170
  {6 A/ ]/ M' o* n一、业务操作规则指令简介／170 , f) h" D9 {' u- d% P# O
二、基本监管构架／172   O6 S5 J& Y/ R8 Z/ k; ^/ |
三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175
* Y# h  e4 n5 C' |四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180 0 q; y. B# {' I6 z
第七章投资者赔偿机制／185 1 F" j3 C5 o( L: J' @) y% o$ h+ P
第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185 1 ?3 X9 w8 f$ q7 f
一、理论依据／185 3 i7 j9 d5 D6 c+ M2 k6 E& z6 g- g* J
二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188 4 o: o0 L: x: |: y  C
三、投资者赔偿机制的发展演进／191 % e  \. ]- ^# v
第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193
) I6 W6 C3 R0 ?& C$ a( i7 Q一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193
  J; D! A- P: L# K8 t7 E3 c二、投资者赔偿机制的适用范围／196 # j( a! }0 g. Q; I% P  l+ S8 {
三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199 5 U3 {  }$ T! N. q, y9 i6 ~
第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201 - H+ H. f$ Z3 f9 C+ r  M
一、投资者赔偿的启动机制／201
* k" X  g, Q1 I$ G  p二、投资者赔偿的支付机制／203 5 {" o- R1 Z! p6 ~
三、投资者赔偿计划的管理／209
' t) `( z1 D' t; }' i/ D四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／212
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3 E4 f  J- |  |) U1 f3 _( P518外汇网--是一家专门提供外汇交易平台免费学习的专业化518外汇交易论坛、外汇开户、炒外汇入门，如何炒外汇，外汇培训，外汇学习，提供外汇交易教程，外汇视频教程，外汇基础知识，外汇交易策略. 炒外汇工具，MT4技术指标、外汇技术指标分析，外汇书籍下载 ,外汇赠金活动，十大外汇平台，外汇投资高手，外汇技术面分析技巧，外汇基本面分析技巧，黄金分析软件，主要是以公平公正的角度传达做外汇需要的心态 技巧。免费共享各种外汇交易投资策略，提供新鲜的外汇交易资讯和公平，透明的外汇交易平台。《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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