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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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外汇学院
时间:
2018-6-12 10:39
标题:
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
; k& ~) E% [6 h- f; Q9 l7 G+ _ \
第一章欧盟证券监管体系简介／1
' o, Y7 {% X" M6 @
第一节欧盟证券市场与监管／1
* |% z5 D* D9 l" B( v% \/ E
一、欧洲证券监管的历史演进／1
4 w8 K. V; w" z+ x1 M$ A+ ?! ?
二、金融投资服务计划／4
) f0 S |) U# I0 ~# _
三、欧洲层面上的协调与整合／9
- {( E# g/ H t2 }
第二节欧盟证券监管立法框架／14
+ ~8 ^, d! W* Y5 f: G5 v
一、市场监管环境／14
# l W9 ?% G# R" w( x: \
二、立法框架的发展进程／17
! `, O4 L" u, c y" j+ m% a+ g1 q$ Y0 c
三、莱姆法鲁西立法程序框架／23
& U6 X, s. ~ U( f6 ~) W" z
第三节欧盟证券监管的实施体系／30
$ V; L8 S; l/ T
一、监管实施环境／30
5 C0 d4 u( o' n0 N
二、监管实施体系的特点／34
9 T* b# f# j! v5 s- Z% }
三、欧洲层面上的监管实施／38
3 E7 ^+ l3 t; p8 L5 y( W
第二章证券投资服务监管概述／46
1 @7 C4 U u, p1 }4 Y0 }( C2 e
第一节证券投资服务监管的基本原理／46
9 E& J, G8 @) i/ h# r
一、监管的理论依据／46
+ W7 B; a- e- W2 m# Z$ o9 z% @
二、投资服务监管的主要手段／47
) J! v2 Y+ O f% u7 @9 f' Q: M
三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48
9 u3 O6 a/ p9 c+ O" t
第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49
; q J9 I( A- |5 q! V
一、早期的探索／49
6 d$ ~8 x& V+ s0 m3 b* v Q) K4 a! t
二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51
* ^, x" U# j3 U; \9 L* p
三、向金融工具市场指令的过渡／53
4 A; O/ B* Q2 S S# \% ?
第三节金融工具市场指令／56
: }9 C1 x8 `) b
一、金融工具市场指令的形成与实施／56
. O/ n* }8 J" @! W5 C( L
二、金融市场工具下的主要监管机制／58
2 t. `1 w3 N: u0 n z% \" r) [
三、金融工具市场指令的不足与修正／62
. l; E3 k* V' K& A" P
第三章欧盟证券投资服务准入监管／67
& s& o2 R; P& N: V( d( U
第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67
% O( S7 x: x, C, F: ^4 u
一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67
5 z& w$ x+ U3 H0 r- `
二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70
1 ?0 D1 y3 H! y& P! M3 a
三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73
0 `& q( `, t, r2 K
第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75
+ @) E- w: m9 Q
一、适用范围／75
5 X' ?5 u* r- W6 i! S
二、核准授权程序／82
7 {* c" s$ M9 Q. W, i8 t' D
三、证券投资服务准入机制的协调整合／88
, G' r9 u# a3 x6 D( x
第三节证券投资服务准入机制的实施／93
3 d! D b' }# P# w! u# A
一、基本实施框架／93
0 w. R' S5 X: w K1 F8 @4 ?
二、主要的监管实施机关／94
, D' H6 ?- {$ }) D, W! S- S$ Q
三、监管职能机关之间的协调合作／97
. T! F8 u5 |2 P1 I4 z" n4 i/ ?
第四章预防性审慎监管机制／99
, Y2 h1 O8 I1 _$ ]2 f
第一节审慎监管机制概述／99
+ O. `( \" [7 q: E5 k, O, P
一、预防性审慎监管机制的发展演进／99
8 G" z7 d% o" c1 Z, Z/ W" [# p% ?" _! {
二、审慎监管的基础性理论依据／103
" w- \) V3 V, N( Q: c% r% ]5 a) ]
三、审慎监管的基本目标和手段／104
9 J' l) [2 U* b/ O( y
第二节资本充足率监管／106
8 Z$ Q% s" h; g; n8 a
一、资本充足率监管的理论依据／106
; O; ~$ S& q g- I z4 M6 f
二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107
# A' f9 A3 F/ @6 e3 U
三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109
# ~! H" O' P* r2 Q% i
第三节组织结构与所有权控制监管／114
+ H2 ]1 y* i9 X( `' d C0 P
一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114
: K9 `" t1 R6 n+ ?2 {9 A: K) A
二、有关所有权控制的审慎监管机制／122
0 R! _$ u0 e$ e" V
第四节利益冲突监管／125
1 l4 d+ j9 u w# m' m. g0 a7 W
一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125
: ]8 W( J, ~7 f3 Y# w- ^1 h
二、主要的利益冲突监管机制／130
( f& `$ }9 H/ L, i
三、对欧盟利益冲突机制的评价／134
) {# E& @9 l' s" O$ E# W- R
第五章市场看门人监管机制／136
9 Y- E) T9 z5 f
第一节市场监管机制概况／136
8 r, [1 d w& a
一、市场主体进行监管的市场环境／136
5 Q( J7 ^) d$ @: J
二、基本的市场监管机制／138
8 ^1 W4 _3 {$ z( j" N3 j7 |
第二节主要的市场监管机制／141
1 Y: U7 r* I9 \" d3 r
一、投资建议指令下的市场监管机制／141
( K! [, H3 z) ^+ i( L4 T# d ? \
二、市场滥用指令下的市场监管机制／145
- ]# o/ ]1 m3 n# U9 c7 D0 d
三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146
% a2 u* D- `" J
第三节投资分析师监管机制／153
5 h- P/ H# A4 \! Z( }! n
一、投资分析师机制的发展演进／153
$ s" E" y+ R& s# x
二、投资分析师机制的特点与缺陷／155
9 m/ K0 i% M K2 C; p
三、投资分析师机制的基本构建／158
$ k# l# Z& j' c/ H+ a5 x0 r, A b
第六章保护性监管机制／162
9 z* k+ L3 I6 V8 v
第一节保护性监管机制概述／162
" s3 i# U: |9 ?0 ^2 E6 X
一、保护性监管原理／162
5 ^: ^3 @+ I) B- U/ m: @ i( j- P
二、制度范畴分析／163
) ?$ [0 r' S/ G0 {) d
三、保护性监管机制的构建与整合／163
% O6 i- B9 b2 d1 c# Q: s3 O% X/ Y
第二节保护性监管机制的发展演进／168
( x. z; y# `1 h+ v
一、制度的起源／168
. p" e% m5 z2 Z$ @. U1 b1 g. q
二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168
4 ~1 R' j2 P! ^0 i& q
三、保护性监管机制的正式形成与实施／169
' f" @& ]' V# |, s8 V, V- `
第三节业务操作规则指令／170
3 I- Z7 J; o) y6 u" n4 S; O
一、业务操作规则指令简介／170
9 |. a0 M" K4 A
二、基本监管构架／172
% }: U6 x2 R0 ?, _8 h1 q
三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175
! }. o8 Z$ _" z2 M9 K3 M
四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180
5 _) h9 J( g. K9 ^
第七章投资者赔偿机制／185
8 |0 m+ D9 [( [6 ^3 b
第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185
# U: W6 i" f; F6 B% W
一、理论依据／185
/ W! }6 N5 d+ e% C' i2 r
二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188
( \* B+ H1 p/ i$ k/ E6 d
三、投资者赔偿机制的发展演进／191
" N$ |3 C j1 M2 \( Z; l: p
第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193
0 l% ?; z8 C# e7 }: C7 G- f( K
一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193
# p( d. k w: ?( b4 K% g
二、投资者赔偿机制的适用范围／196
$ _3 U: J N) W. {& L: Q) i- Y& J
三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199
. I! J. V' R1 S
第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201
2 d0 @& ?1 P# `; |- A2 p+ S7 M
一、投资者赔偿的启动机制／201
0 T; K2 B6 C9 y& h h4 M
二、投资者赔偿的支付机制／203
# N, m- l6 @ O! f
三、投资者赔偿计划的管理／209
, J( G1 U# n. ^4 K
四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／212
% Y8 t' P! T3 Z. Z
) u: K! p/ ~( o# o! G( P
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