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标题: 2020最新外汇监管英国FAC AR牌照的办理流程 [打印本页]
作者: 金融牌照莎莎    时间: 2020-4-16 13:42
标题: 2020最新外汇监管英国FAC AR牌照的办理流程
外汇经纪商的监管问题向来是客户在选择经纪商首要考虑的条件，FCA，ASIC等监管机构也因为其严格的监管而受到很多客户的青睐。当然越严格的监管机构，牌照的申请门槛越高，对于一些资金不足的小型公司来说，要花费很大的精力才能得到这些牌照。不过FCA以及ASIC的AR制度却让这些公司可以离监管牌照更近了一些，虽然仍不能获得受FCA或ASIC的监管资格，但AR制度在很大程度上帮这些公司节省了很大一部分精力以及成本。本文将为大家介绍一下英国FCA监管下的AR制度。
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01 什么是Introducer AR
AR，即Appointed Representative，一般可以翻译成委任代表或授权代表（以下全文将简称AR）。FCA的AR指的是那些由受FCA监管公司（这里我们称之为委托主体）授权行事的公司或个人，该公司或个人并不直接受FCA监管。对于想要进行规范活动的个人或公司来说，成为FCA的AR是非常便捷以及高效益的途径。
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02 英国AR牌照制度
英国金融市场行为监管局（FCA）的定义是：AR指的是扮演FCA直接监管经纪商代理的一家公司或个人。那么FCA直接监管经纪商就成为AR的主体。AR和主体经纪商之间必须有书面合约，主体经纪商将对AR的合规性完全负责，包括AR提供的产品服务、咨询建议和公平对待客户，因此，主体经纪商必须充分考察一家公司或个人是否有足够的资金和能力成为其AR。成为AR的公司则按照运营模式的不同，需要获得授权。这取决于AR自己的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得多少权限。从AR的角度来看，想要成为AR的公司或个人必须首先确定运营范畴，再与主体经纪商进行匹配。如果AR想要运营多方面的业务，它甚至可以有两个以上的主体公司。而对主体经纪商来说，它需要不断监控AR的活动随着AR的增加，它会面临更多运营上的风险。& N% w( v9 U% v  h* t; Y# p" W

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03 AR的运营
AR（Appointed Representative）需要获得FCA的授权，即拿到AR牌照，必须在英国有注册合法的公司，有运营办公室。/ z" U$ D) D, C) V

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FCA监管下AR的运营
AR大致上可以分为两种，一种是介绍型AR（introducer appointed representative/IAR），它仅将客户介绍到主体经纪商。还有一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务，它需要获得FCA的授权，即拿到AR牌照，必须在英国有注册合法的公司，有运营办公室。* I3 \$ l& k4 g) a
由于主体经纪商对AR的所有活动负责，AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此，只要主体经纪商受到英国FCA的监管，那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划（FSCS）的保护。

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04如何申请成为AR
要申请成为AR，你需要：
决定你想要进行的活动或业务，并找到该业务范围内的主体公司；
决定是否要成为介绍委托代表；
考虑你想要匹配的主体公司数量 – 这取决于你所想要经营的业务类型和你拥有的客户类型；
你的委托主体需要将你的预约上交至FCA，以便FCA将你的信息录入其注册库中
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05 申请条件
英国本土公司、个人或海外机构，提供金融相关服务；
在英国当地有实际运营；
由专业人士组成的团队。

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今天就到这里啦！下期见~~
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