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标题: 澳大利亚ASIC AR外汇监管牌照办理介绍 [打印本页]
作者: 金融牌照莎莎 时间: 2020-4-3 16:36
标题: 澳大利亚ASIC AR外汇监管牌照办理介绍
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机构简介
1. 机构性质:政府机构
2. 机构介绍:澳大利亚证券和投资委员会，英文全称 Australian Securities & Investments Commission 简称 ASIC,于1998 年 7 月 1 日成立，其监管职责和监管范畴由 2001 年澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案) 立法规定。该机构是一-个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着 2001 年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC 从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一-同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。
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监管对象
1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务
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监管要求
1、须申请获得 AFS Licence，并获准许可指定的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按 ASIC 规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案，加入 FOS 纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交 ASIC 备案
7、定期提交客户交易报告，提交 ASIC 备案
7 X) L4 y) t0 m+ }优势1、完善的政府职能，独立管理金融市场
2、全方位的监管体系，监督与管理两手并重
3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户
4、注重对投资者的权益保护，设立了 FOS 纠纷解决机构
5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益
7、通过新技术和流程提高服务水平
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* c; `* I# @7 u" r5 A% ] {2 c$ WAR 牌优势1、办理周期快（如今 ASIC 全牌办理速度至少是 285 天，多数申请者准备及办理周期要一年半以上），2-3 周
2、所需材料简单
3、公司成本、办理费用低
4、知名度高，更有说服力
/ |& Y0 U* s# r# a服务
1、审核资料
2、注册澳洲公司
3、获取 AR 授权
4、向 ASIC 提交申请
费用明细
l 公司注册费用
l 牌照授权费
l 提交申请费
l 翻译费
l 服务费
l 律师、财务费
l 持牌方每月收取的授权费
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