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标题: 美国NFAIB牌照正式会员牌 [打印本页]
作者: 金融牌照莎莎    时间: 2019-11-25 16:29
标题: 美国NFAIB牌照正式会员牌
美国NFA大家都是知道，那么我们来了解一下美国NFA IB 牌照
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NFA MEMBER + IB 牌照简介和要求：; n& K/ l$ i( o8 A3 r

! e6 Y( _% N  S$ H      NFA MEMBER 是NFA 正式的会员，接受NFA 制定的规则，提供计划和提供维护市场诚信的服务，并履行其会员义务。NFA IB 即是NFA 经纪介绍商牌照，是受到国际知名清算商认可的监管牌照，IB 交易商是一个接受买卖期货合约、现货外汇合约、现货大宗商品、期权、或掉期合约的个体及机构。IB 交易商需要注册成为NFA 会员，及接受监管。要注册成为IB 会员，必须遵循以下步骤：" P& ~! ~6 V# Z, v  z: q+ g1 q
* D" B# q4 d! Q% c$ x
1. 任命安全管理经理，去完成NFA 注册系统；. h. P7 T& _7 Q1 d8 O& h$ `

5 r7 U8 j! q6 j: O- z2. 提交NFA 7-R 表格，及所有对应提交的法律文案；
$ ]. A# c  J+ H8 M" U6 K8 t* U6 S( o/ D- r
3. 提交合规法律文案以及平台实操合规方案；
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4. 提交完成NFA 年度调查问卷；6 x. k& K  L0 }. n

! r- e! p* l( D4 w9 R( R5. 支付申请费用；
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! v# t8 N1 J' q6. 支付NFA IB 会员费；+ F1 T( t& P( U2 `

' E' E/ N/ d" @) U$ G7. 完成专业会计师的审计，提交资产保障审核报告。
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6 q5 V  N7 T) A) I6 k. Z% Q" pNFA MEMBER 和IB 牌照的主要要求:6 }# `% E( e, A& e( o
" O3 l3 f7 ?& ~6 s- n
1. NFA 对IB 牌照申请者的员工资质有要求，IB 企业需要聘请至少一位的关联人员，Associate Persion 因此每月会有固定的人员薪酬成本。
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2. NFA 对IB 牌照申请者的公司有保证金的要求，最少的保证金为$65,000 美元。保证金只需要企业把资金存在公司账户即可。但NFA 需要企业每季度提交公司审计报告，保证公司达到资产保证要求。
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3. 获得牌照，作为IB 牌照的持牌方，并不代表日后不需要满足NFA 的合规要求，而事实上，NFA 会有长期的合规要求，需要IB 牌照的持牌企业定期递交各类合规报告，保证企业遵守IB 牌照的要求。
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NFA MEMBER + NFA IB 牌照优势：
2 O* ~/ i! Y* u0 M5 i% V$ N5 Q; x/ @3 V
NFA（美国国家期货协会）正式会员
* D( X% L# c+ V7 _0 h4 Q- y) V3 Y" W3 T5 i
CFTC（美国商品期货委员会）注册/ K# X# {7 p2 r8 i4 `, \
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独立经纪介绍商& \, W1 L" y6 {/ F  j' j
0 t9 E  L2 r8 R* F: R
NFA 系列3 授权经纪人
4 e5 i# [& [- W! F: a) Z- b, z- c9 a* x; i+ i" c7 d
深度佣金商+ W( k  R7 X; c) ]% f

0 H2 l* V+ z8 r( U) s% B经营国际期货、期权、外汇、基金等产品) L3 K& W3 E1 C2 J  z- v
  W; O; y$ r$ ]9 g
订单可以直接进入CME(芝加哥交易所)集团（CME，COMEX，NYMEX，CBOT），ICE（美国洲际交易所），EUREX（欧洲期货交易所），NYSE / Liffe（纽约-伦敦国际金融期货交易所）和Liffe（伦敦国际金融期货交易所）
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保证金要求：
6 S; ^3 a6 e& G# }" ~
( [% l- I* R* h; [0 v      为获得美国NFA 牌照，贵公司需要注册公司或提交海外公司，同时需要美国持牌% \# g) c; Z$ l/ }/ z: C

; B0 u9 [1 o# i  H  A1 i, x公司及本土总监进行合规应对，及承担法律追责职能。
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5 ]8 {( w6 m5 V/ `. {6 V6 W国际金融委员会介绍" R1 U9 T% s' P6 |5 B) E5 I
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如何在 NFA 上查监管？
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