518财经网

标题: 澳大利亚ASIC外汇监管牌照申请 [打印本页]
作者: 金融牌照莎莎    时间: 2019-10-22 15:17
标题: 澳大利亚ASIC外汇监管牌照申请
什么是ASIC？# t  \+ A8 T; v2 Y3 ~! _7 H
[attach]13547[/attach]
" k5 v+ P, g3 u: h) b澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investment Commission）简称：ASIC，是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行驶监管职能，是澳大利亚外汇零售行业的监管者，其设立和管理ASIC法案，同时执行法案条例的大部分工作，确保澳大利亚的金融市场的公正和透明。0 k) G2 T' Y- v9 X8 Z

% p9 I; n7 ]( Y. A% DASIC作为澳洲政府金融市场的管理者，对经授权的金融期票交易有效地执行其合法职责，对运作公平，有序和透明的市场进行评估。同时核准和监管金融服务业，使其有效，诚信和公平地运作。
) o5 o/ g1 K6 r3 m* T[attach]13548[/attach]
3 U0 t; E1 T0 q) g* h, b8 L澳大利亚ASIC监管范畴9 X3 |. e* Q2 x1 W0 I  l

, V; `5 f7 E+ e  C' x       •  监管本土及全球金融资本流动，评估市场风险；
3 N8 }& I* {" q9 d       •  提高所有AFS持牌机构的服务水平，为消费者提供更多保障；
8 i: @- ~2 M$ |& i/ O( H" ~       •  建立澳洲金融市场的完整性，协助和保护买卖双方权益；" V  [+ }1 J/ v- Z* ^3 Z6 O
       •  监管持牌公司的自有资金和客户资金分离管理；
- z) c: y/ `/ {" P  [8 N; {9 ?1 ~       •  对国际投资者进行有效的权益保护，使其享有与澳洲本土投资者一样的法律权益。
& B8 H, F0 N, C, ]' r: G
0 h( V& \' A# N1 U4 H* S" K" @9 U澳大利亚金融ASIC的义务
9 M5 L9 Y, Z* f* {/ \: A, d
' G/ y  [% y" y, \, {+ ]$ @       1. 须申请获得AFS License，并获准许可指定的经营权3 C1 F8 N$ k4 @
       2.  公司股东和管理层以及规定的持牌人均需按ASIC规定进行备案0 ]0 w0 |5 b' [8 U$ w! [- E+ Y; M3 \
       3.  须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
- |( C9 V4 a- W7 ~       4. 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
' K+ d, w9 h$ B  Q       5.  定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
, Q: l' U5 D3 L! r       6.  定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
% m+ |! z  T5 J$ j7 B0 S( j$ Y       除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。$ G0 y  z$ s" N3 T1 C8 ^' G# Q
       同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。- G: K8 i. y; I1 Y5 g9 B

3 C9 v9 R' k$ F5 m4 L澳大利亚ASIC监管优势
2 h( b1 C% a5 p0 d3 V/ I' @' R$ t  b1 r
       1.  完善的政府职能，独立管理金融市场+ ]0 h4 \4 y! \3 a
       2.  全方位的监管体系，监督与管理两手并重: T, e8 k. F1 ~4 H+ o5 h
       3.  在金融运作中，协助和保护零售商和客户% ]# @  B* C8 S! B: \/ s
       4.  注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构
% O; k: c7 v1 x% V% b5 d' N       5.  对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施7 ^- R9 c- e8 |
       6.  更加公开公正的信息发布，确保公众利益
$ d  e( ^: {( a, L- ^) C+ r       7.  通过新技术和流程提高服务水平! U# g) N2 G  v+ [2 C. N
4 H# l' ~+ _& k2 r6 a; C
牌照申请细节4 c$ }9 n+ }6 s+ `0 g) f  n5 h
4 g0 ~% i! Z- n6 W
       •  招聘公司员工，培训并且管理
& D* D, M0 O! q1 ~( X. z       •  责任经理作为牌照持牌人+ j1 \3 y* ^& `" g7 L4 ?0 Z  q
       •  公司服务式写字楼管理" K1 B; }2 W/ T. U! H4 l5 n
       •  澳洲顶尖法律顾问公司提供AFSL牌照法律服务
4 K+ F. @- q- W9 ~2 o       •  每年由澳洲知名会计公司提供的审计与咨询服务，包括申请牌照时所需的审计报告，和日后每年税收报告，公司每年年检。
" }( W# T' i+ l7 w1 Y" H[attach]13549[/attach]
0 a1 ^# c0 p7 ^3 B) b& y4 C



欢迎光临 518财经网 (https://www.518waihui.com/) Powered by Discuz! X3.5