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标题: 新西兰金融牌照的类型和申请条件 [打印本页]

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作者: 金融牌照莎莎    时间: 2019-10-15 17:44
标题: 新西兰金融牌照的类型和申请条件
2015年2月28日起，新西兰的金融管理条例发生更改，根据金融市场行为法及其附属条例，衍生品提供商如需提供衍生品服务，必须申请金融市场管理局(FMA)金融衍生品牌照（Derivatives Issuer)。
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- n, W% L+ j! ]( h2 [9 D第一大类：金融顾问
对很多华人朋友来说，金融顾问是大家接触得比较多的金融从业者类型。
. ]# j& w5 `( f% c7 |) f作为其工作或业务的一部分，金融顾问是向投资和其他金融服务和产品提供建议的人。
# E% A: N( T0 _' S$ s% ^6 y" _
第二大类：Derivatives issuer（衍生品牌照）
& l  V  ?$ Y7 X+ \, U2 I1 d7 E$ A金融衍生品（derivatives)，是指一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。
对于普通投资者而言，最常见的金融衍生品包括货币衍生产品、股票和商品衍生产品。
第三大类：Fund Manager基金牌照
6 }) g: b2 z- p7 _! D5 Z在新西兰，所有管理投资计划的经理必须在公司注册局（Company Office）获得许可和注册。
$ L9 I& o) \/ v1 D0 j* JFMA也会对基金管理颁发许可证，以让其提供托管投资计划经理服务

第四大类：换汇牌照
! I6 m$ r& v8 y" Z+ \% h8 j换汇提供商需要去FSP注册，一名业内人士告诉天维网记者，FMA牌照主要是监管金融产品及其衍生品交易 ，并不监管实盘外汇买卖。
4 T2 B8 f7 h4 J+ f$ Y. N1 Y3 {' M5 L新西兰FMA牌照申请条件：
3 q. M# z# z9 c首先需要先注册一家当地的公司，通过公司作为监管条件去申请牌照。
/ S# }" V) ]& u) v' X1. 公司名字一定要以Limited或者LTD结尾
2. 注册公司只需有一名股東和一名董事，股东可以是自然人或法人，但是董事必需是新西兰当地居民
1 L, O3 R3 J! g! ?& U4 X! `. N3. 股東、护昭及地址証明；住址証明需要翻译成英文
4. 公司注册股本低至100新西兰元，股份分配文件。
; _- c- ~  i6 J& T# Y: W$ p4 |5. 注册地址：新西兰地址 (可提供)
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* G, U: q( v# `. A4 N
申请完成的资料；
1、Certificate of incorporation注册証书；
: C, L3 _$ m+ B" G, [2、Company extract公司信息提要；
) t4 J& w- _$ a. W7 ]3、公司IRD（如果开了账户可以申请，否则就没有）；
* ]8 p4 o3 y+ ^5 ~/ l) x4、会计师认証文件
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